WWW.DISSERS.RU

БЕСПЛАТНАЯ ЭЛЕКТРОННАЯ БИБЛИОТЕКА

   Добро пожаловать!


Pages:     | 1 |   ...   | 5 | 6 ||

1.2.4. кредитная организация и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо на основании учредительных документов этой кредитной организации или заключенного с этой кредитной организацией договора вправе давать этой кредитной организации обязательные для исполнения указания, либо хозяйственное общество (товарищество) и кредитная организация, если кредитная организация на основании учредительных документов этого хозяйственного общества (товарищества) или заключенного с этим хозяйственным обществом (товариществом) договора вправе давать этому хозяйственному обществу (товариществу) обязательные для исполнения указания (код ГЛ3);

1.2.5. хозяйственные общества (товарищества) (одним из которых является кредитная организация), в которых одно и то же физическое лицо или одно и то же юридическое лицо на основании учредительных документов этих хозяйственных обществ (товариществ) или заключенных с этими хозяйственными обществами (товариществами) договоров вправе давать этим хозяйственным обществам (товариществам) обязательные для исполнения указания (код ГЛ31);

1.2.6. кредитная организация и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица назначен или избран единоличный исполнительный орган этой кредитной организации, либо хозяйственное общество и кредитная организация, если по предложению кредитной организации назначен или избран единоличный исполнительный орган этого хозяйственного общества (код ГЛ4);

1.2.7. хозяйственные общества (одним из которых является кредитная организация), единоличный исполнительный орган которых назначен или избран по предложению одного и того же физического лица или одного и того же юридического лица (код ГЛ41);

1.2.8. кредитная организация и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица избрано более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) этой кредитной организации, либо хозяйственное общество и кредитная организация, если по предложению такой кредитной организации избрано более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) этого хозяйственного общества (код ГЛ5);

1.2.9. хозяйственные общества (одним из которых является кредитная организация), в которых более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа и(или) совета директоров (наблюдательного совета) избрано по предложению одного и того же физического лица или одного и того же юридического лица (код ГЛ51);

1.2.10. хозяйственные общества (одним из которых является кредитная организация), в которых более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа и(или) совета директоров (наблюдательного совета) составляют одни и те же физические лица (код ГЛ6);

1.2.11. лица (одним из которых является кредитная организация), являющиеся участниками одной и той же финансовопромышленной группы (код ГЛ7);

1.2.12. лица, каждое из которых по какомулибо основанию, указанному в пунктах 1—13 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции, входят в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с каждым из таких лиц в одну группу по какомулибо основанию, указанному в пунктах 1—13 части  статьи 9 Закона о защите конкуренции (ГЛ8n, где n — номер пункта части  статьи 9 Закона о защите конкуренции). Кредитная организация должна являться участником какойлибо взаимосвязи из указанных в настоящем подпункте. Код ГЛ8n используется для отражения взаимосвязей между иными членами группы лиц.

1.3. При определении группы лиц, к которой принадлежит кредитная организация, необходимо иметь в виду следующее:

1.3.1. лица, образующие группу лиц в соответствии со статьей 9 Закона о защите конкуренции, признаются группой лиц с хозяйственным обществом (товариществом), в котором они в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе) либо в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют совместно более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества).

1.4. Физическое лицо, признаваемое на основании пункта 13 части 1 статьи  Закона о защите конкуренции группой лиц с физическим лицом, принадлежащим к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация, включается в список аффилированных лиц кредитной организации, составляемый в соответствии с главой 2 настоящего Положения, при условии, что в отношении данного физического лица или его супруга, родителей (в том числе усыновителей), детей (в том числе усыновленных), полнородных и неполнородных братьев и сестер выполняется хотя бы одно из условий отнесения к группе лиц с хозяйственным обществом (товариществом), перечисленных в пунктах 1, 3, 5, 7, 9 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции.

Глава 2. Ведение учета и представление информации об аффилированных лицах кредитной организации 2.1. Кредитная организация обязана вести учет ее аффилированных лиц путем ведения списка аффилированных лиц.

Список аффилированных лиц кредитной организации ведется и представляется кредитной организацией в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью данной кредитной организации, по форме отчетности 0409051 “Список аффилированных лиц” и по форме отчетности “Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация”, установленной приложением 1 к Указанию Банка России от 16 января 2004 года № 1376У “О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации” (в редакции Указания Банка России от 17 февраля 2006 года № 1660У), зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 23 января 2004 года № 5488, 23 марта 2006 года № 7613, 18 декабря 2006 года № 8630, 29 марта 2007 года № 9168, 25 июня 2007 года № 9679 (“Вестник Банка России” от 12 февраля 2004 года № 12—13, от 30 марта 2006 года № 19—20, от 21 декабря 2006 года № 71, от 30 марта 2007 года № 17, от 28 июня 2007 года № 37).

Для ведения списка аффилированных лиц кредитной организации в соответствии с указанными формами отчетности используются коды, содержащиеся в пунктах 1.1 и 1.2 настоящего Положения.

В список аффилированных лиц кредитной организации вносится информация, которая известна либо должна быть известна этой кредитной организации в соответствии с законодательством Российской Федерации.

2.2. Кредитная организация обязана в срок не позднее 3 рабочих дней с момента, когда ей стало известно о документально подтвержденном факте, требующем внесения изменений и(или) дополнений в список аффилированных лиц, внести в указанный список соответствующие изменения и(или) дополнения.

Кредитная организация обязана обеспечить соответствие представляемой в Банк России информации об аффилированных лицах сведениям, которые известны кредитной организации.

Глава 3. Заключительные положения 3.1. Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в “Вестнике Банка России”.

3.2. Со дня вступления в силу настоящего Положения признать утратившим силу:

Положение Банка России от 14 мая 2003 года № 227П “О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций”, зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 11 июня 2003 года № 4676 (“Вестник Банка России” от 25 июня 2003 года № 35);

Указание Банка России от 29 марта 2004 года № 1409У “О внесении изменений и дополнений в Положение Банка России от 14 мая 2003 года № 227П “О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций”, зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 15 апреля 2004 года № 5749 (“Вестник Банка России” от 13 мая 2004 года № 29);

Указание Банка России от 5 июня 2006 года № 1691У “О внесении изменений в Положение Банка России от 14 мая 2003 года № 227П “О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций”, зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 28 июня 2006 года № 7994 (“Вестник Банка России” от 12 июля 2006 года № 39).

ПРЕДСЕДАТЕЛЬ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ С.М. ИГНАТЬЕВ

Pages:     | 1 |   ...   | 5 | 6 ||










© 2011 www.dissers.ru - «Бесплатная электронная библиотека»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.