WWW.DISSERS.RU

БЕСПЛАТНАЯ ЭЛЕКТРОННАЯ БИБЛИОТЕКА

   Добро пожаловать!


Pages:     | 1 |   ...   | 3 | 4 || 6 | 7 |   ...   | 11 |

операции клиентовброкеров (агентов, доверительных управляющих), не являющихся кредитными организациями, совершенные ими с резидентами в интересах своих клиентовнерезидентов (далее — операции клиентовброкеров в интересах нерезидентов), если один из контрагентов (выгодоприобретателей) являлся резидентом, а другой — нерезидентом. Для целей данного Отчета в качестве получателя (плательщика) средств указывается не брокер, а его клиентнерезидент;

операции брокероврезидентов (кроме уполномоченных банков) со своими клиентаминерезидентами.”;

в пункте I.7:

абзац второй после слова “включая” дополнить словами “покупку (продажу) ценных бумаг при исполнении срочных контрактов, а также”;

абзац восьмой изложить в следующей редакции:

“переводы безвозмездной финансовой помощи учредителями, а также между юридическими лицами (кроме некоммерческих, государственных и муниципальных организаций, органов государственной власти);”;

дополнить абзацами следующего содержания:

“поступления денежных средств от нерезидентов на счет клиентаброкера для инвестирования в ценные бумаги, пополнения счета; переводы средств по неисполненным договорам, свободного остатка денежных средств со счета клиентаброкера в пользу нерезидента;

переводы денежных средств клиентамирезидентами в пользу обслуживающих их брокеровнерезидентов для инвестирования в ценные бумаги, пополнения счета;

поступления средств по неисполненным договорам, свободного остатка денежных средств от брокеранерезидента в пользу резидента.”;

в пункте I.8:

абзац второй после слов “оба контрагента” дополнить словом “(выгодоприобретателя)”;

абзац седьмой изложить в следующей редакции:

“операции физических лиц — нерезидентов (резидентов) при осуществлении ими паевых взносов в жилищностроительный кооператив, являющийся резидентом (нерезидентом) с целью приобретения права собственности на жилое помещение.”;

пункт II.1 дополнить абзацем следующего содержания:

“Филиалы уполномоченных банков, а также подчиненные территориальным банкам филиалы (отделения) крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, территориально расположенные отдельно от головных офисов уполномоченных банков (территориальных банков) (зарегистрированные в разных территориальных учреждениях Банка России), одновременно с представлением Отчета в головные офисы уполномоченных банков представляют Отчет в территориальные учреждения Банка России, осуществляющие надзор за их деятельностью.”;

абзац второй пункта II.2 дополнить предложением следующего содержания:

“Если на момент представления Отчета поступила информация о возврате всех (или части) денежных средств, выплаченных (поступивших) в отчетном периоде, то при совпадении данных по всем показателям, кроме показателей граф 8, 9, а также показателя графы 10 и связанного с ним примечания в графе 21, допускается сальдирование указанных операций.”;

в пункте II.3 слова “(факс: (495) 9232930 или 7714460), email: inv@cbr.ru” заменить словами “(факс: (495) 7714460), email: glb@cbr.ru”;

пункт III.1 изложить в следующей редакции:

“III.1. Отчет состоит из 3 разделов.

В разделе 1 отражаются:

выпуск, покупка (продажа) ценных бумаг, долей, паев в имуществе на первичном и вторичном рынках, включая покупку (продажу) ценных бумаг при исполнении срочных контрактов, а также операции выбытияприобретения по договору мены или взаимозачета, связанные с движением денежных средств (происходит зачисление на счет (списание со счета);

увеличение уставного, складочного капитала общества, паевого фонда кооператива, общего имущества простого товарищества;

операции по договорам с обратной продажей (РЕПО);

внесение вкладов в имущество, операции по договору простого товарищества;

переводы безвозмездной финансовой помощи учредителями, а также между юридическими лицами (кроме некоммерческих, государственных и муниципальных организаций, органов государственной власти);

переводы денежных средств для инвестирования, пополнения счета, а также переводы средств по неисполненным договорам, свободного остатка денежных средств.

В разделе 2 отражаются:

погашение долговых ценных бумаг;

выплаты распределяемой части прибыли участникам общества, кооператива, по договору простого товарищества;

выплаты участникам общества, кооператива, товарищества при уменьшении уставного, складочного капитала общества, паевого фонда кооператива, общего имущества простого товарищества, а также при ликвидации (общества, кооператива, товарищества);

выплата дивидендов по акциям, процентов (купонов) по облигациям и иным ценным бумагам;

выкуп акций эмитентом.

В разделе 3 отражаются операции по погашению просроченной задолженности по основному долгу и процентам (купонам) по ценным бумагам, а также выплаты процентов, начисленных на просроченную задолженность по основному долгу и процентам.”;

абзац первый пункта III.2 дополнить предложением следующего содержания:

“Для сумм невыясненного назначения, которые в момент поступления не могли быть проведены по соответствующим счетам по принадлежности, указывается дата фактического зачисления средств на счет получателя.”;

пункт III.3 изложить в следующей редакции:

“III.3. В графе 3 указывается один из следующих кодов:

BON1 — облигации федеральных органов исполнительной власти и облигации Банка России;

BON2 — облигации органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;

BON3 — облигации банковрезидентов;

BON4 — облигации прочих резидентов;

BON5 — облигации иностранных государств и облигации иностранных центральных (национальных) банков;

BON6 — облигации банковнерезидентов;

BON7 — облигации прочих нерезидентов;

SHS1 — акции банковрезидентов (обыкновенные);

SHS2 — акции банковрезидентов (привилегированные);

SHS3 — акции прочих резидентов (обыкновенные);

SHS4 — акции прочих резидентов (привилегированные);

SHS5 — акции банковнерезидентов;

SHS6 — акции прочих нерезидентов;

SHS7 — паи, доли паевых и взаимных инвестиционных фондов — нерезидентов;

SHS8 — паи, доли инвестиционных фондов — резидентов;

BIL1 — векселя федеральных органов исполнительной власти;

BIL2 — векселя органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;

BIL3 — векселя банковрезидентов;

BIL4 — векселя прочих резидентов;

BIL5 — векселя иностранного государства;

BIL6 — векселя банковнерезидентов;

BIL7 — векселя прочих нерезидентов;

DR1 — депозитарные расписки1, выпущенные на ценные бумаги российских эмитентов;

DR2 — депозитарные расписки1, выпущенные на ценные бумаги иностранных эмитентов;

DS1 — депозитные и сберегательные сертификаты банковрезидентов;

DS2 — депозитные и сберегательные сертификаты банковнерезидентов;

DOL1 — вклады, доли, паи в уставном, складочном капитале, паевом фонде кооператива, созданных или создаваемых юридических лиц — резидентов;

DOL2 — вклады, доли, паи в уставном, складочном капитале, паевом фонде кооператива, созданных и вновь создаваемых юридических лиц — нерезидентов;

DOL3 — для операций по договору простого товарищества;

DOL4 — для операций по внесению целевых денежных вкладов в имущество (не включая вклады в уставный, складочный капитал общества, паевой фонд кооператива), переводов безвозмездной финансовой помощи учредителями, а также между юридическими лицами (кроме некоммерческих, государственных и муниципальных организаций, органов государственной власти);

OTH1 — другие виды ценных бумаг;

ОТН2 — для операций с разными типами ценных бумаг одного или нескольких эмитентов при отсутствии признаков, позволяющих идентифицировать тип ценной бумаги;

ОТН3 — для операций брокероврезидентов (кроме уполномоченных банковброкеров) со своими клиентаминерезидентами: поступления денежных средств для инвестирования в ценные бумаги, пополнения счета; переводы средств по неисполненным договорам, свободного остатка денежных средств;

ОТН4 — для операций клиентоврезидентов (кроме уполномоченных банков) со своими брокераминерезидентами: переводы денежных средств для инвестирования в ценные бумаги, пополнения счета; поступления средств по неисполненным договорам, свободного остатка денежных средств.”.

пункт III.5 изложить в следующей редакции:

“III.5. В графе 5 указывается соответствующий код направления платежа.

С кодом “INR” в Отчете отражаются:

поступления от нерезидентов2, а также со счетов брокероврезидентов, действующих в интересах своих клиентовнерезидентов (кроме уполномоченных банковброкеров), средств по собственным операциям Банка. Для целей данного Отчета в качестве контрагента указывается не брокер, а его клиентнерезидент;

поступления от нерезидентов2, а также со счетов брокероврезидентов, действующих в интересах своих клиентовнерезидентов (кроме уполномоченных банковброкеров), средств в пользу резидентов, являющихся клиентами Банка по брокерским, агентским договорам, договорам доверительного управления. Для целей данного Отчета в качестве получателя средств указывается клиентрезидент, а в качестве контрагента указывается не брокер, а его клиентнерезидент;

поступления на клиентские счета резидентов (кроме уполномоченных банков) средств от нерезидентов2, не включая поступления со счетов брокероврезидентов, действующих в интересах своих клиентовнерезидентов;

поступления денежных средств на счета резидентов по операциям с кодами ОТН3 и ОТН4, указанными в графе 3.

С кодом “OUTR” в Отчете отражаются:

платежи в пользу нерезидентов2, а также на счета брокероврезидентов, действующих в интересах своих клиентовнерезидентов (кроме уполномоченных банковброкеров), по собственным операциям Банка. Для целей данного Отчета в качестве контрагента указывается не брокер, а его клиентнерезидент;

платежи в пользу нерезидентов2, а также на счета брокероврезидентов, действующих в интересах своих клиентовнерезидентов (кроме уполномоченных банковброкеров), по операциям, совершенным Банком в интересах своих клиентоврезидентов по брокерским, агентским договорам, договорам доверительного управления. В качестве плательщика средств указывается клиент — резидент Банка, а в качестве контрагента указывается не брокер, а его клиентнерезидент;

платежи в пользу нерезидентов2, осуществленные клиентамирезидентами (кроме уполномоченных банков) по операциям с нерезидентами, за исключением платежей на счета брокероврезидентов, действующих в интересах своих клиентовнерезидентов;

переводы клиентоврезидентов в пользу нерезидентов по операциям с кодами ОТН3 и ОТН4, указанными в графе 3.

С кодом “OUTN” в Отчете отражаются:

платежи Банка в пользу резидентов (включая кредитные организации, выступающие как от своего имени и за свой счет, так и в интересах своих клиентоврезидентов по брокерским, агентским договорам, договорам доверительного управления) за приобретенные в пользу нерезидентов — клиентов Банка по брокерским, агентским договорам, договорам доверительного управления ценные бумаги, в том числе по операциям РЕПО. Для целей данного Отчета в качестве плательщика указывается клиентнерезидент (депонентнерезидент) Банка;

платежи клиентовброкеров, не являющихся кредитными организациями, в пользу резидентов (кроме уполномоченных банков, выступающих как от своего имени и за свой счет, так и в интересах своих клиентоврезидентов по брокерским, агентским договорам, договорам доверительного управления) за ценные бумаги, приобретенные брокерами в интересах своих клиентовнерезидентов.

С кодом “INN” в Отчете отражаются:

поступления от резидентов (включая кредитные организации, выступающие как от своего имени и за свой счет, так и в интересах своих клиентоврезидентов по брокерским, агентским договорам, договорам доверительного управления) в пользу нерезидентов, являющихся клиентами Банка по брокерским, агентским договорам, договорам доверительного управления, средств от реализации ценных бумаг, включая операции РЕПО, а также сумм от погашения ценных бумаг, процентных (купонных) доходов по ценным бумагам, дивидендов по акциям, в том числе поступления, полученные Банком в качестве номинального держателя, платежного агента или депозитарием Банка. Для целей данного Отчета в качестве получателя средств указывается нерезидент — клиент (депонент) Банка;

Pages:     | 1 |   ...   | 3 | 4 || 6 | 7 |   ...   | 11 |




© 2011 www.dissers.ru - «Бесплатная электронная библиотека»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.